Auditoria Interna em conformidade com a SOX

Auditoria Interna em conformidade com a SOX
Gestão de riscos em processos e aplicação do COSO

Data: a ser agendada


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Objetivos:

• Proporcionar aos auditores e profissionais da área os conhecimentos essenciais para assumir a responsabilidade e se posicionar no processo de Certificação da SOX
• Informar sobre o gerenciamento dos riscos empresariais, por meio do Framework COSO
• Saber como o COSO se relaciona com a Lei Norte-Americana Sarbanes-Oxley e quais os principais desafios da sua implementação
• Identificar oportunidades de racionalização da estrutura organizacional de atendimento à SOX, conforme experiência prática
• Apresentar como realizar a construção de modelos de gestão e governança corporativa com foco em risco e a conformidade com a lei Sarbanes-Oxley

Programa:

(Baixe o programa aqui)

1. Revisão dos fundamentos da Auditoria Interna com enfoque por objetivos, riscos e controles dos processos.
• Mapeamento dos processos
• Definição do objetivo, escopo e delimitações do processo
• Papéis e responsabilidades
• Alinhamento entre objetivos estratégicos, riscos e controles dos processos
• Avaliação de riscos e relação impacto x probabilidade
• Avaliação de controles e definição de plano de testes
• A importância da correta divulgação da estratégia da organização, requisitos da Lei e suas implicações
• Códigos de Conduta
• Identificação de controles-chave
• Fortalecimento do ambiente de controle com a adoção de canais de denúncia - Gestão do Risco de Reputação

2. A aplicação do Framework COSO
• COSO e atualizações
• Enfoque nas Demonstrações Financeiras
• Definição de gerenciamento de riscos segundo o COSO
• Gestão de riscos dentro das categorias de objetivos empresariais:
  - Estratégicos
  - Operacionais
  - Reporting
  - Conformidade

3. COSO e a Lei Sarbanes-Oxley - SOX
• A Seção 404 da Sarbanes-Oxley
• O processo de certificação
• O COSO como marco conceitual de avaliação de riscos e controles na SOX
• As principais dificuldades e oportunidades para as empresas sujeitas a SOX

4. A Gestão de Riscos na Organização
• Ambiente interno
• Definição de objetivos e identificação de riscos
• Avaliação dos riscos
• Tratamento dos riscos
• Comitês de auditoria: um capítulo à parte para as organizações brasileiras

5. Ambiente de Controle e o Fluxo da Comunicação
• Definição de controle interno do COSO
• Controle interno como processo
• Os tipos de controles
• O Business Information Flow e os riscos relacionados à seção 404 da SOX

6. Ações práticas sobre RISK MANAGEMENT e como evitar os principais erros
• Auditoria pós Sarbanes Oxley, detalhando melhores práticas de auditoria de acordo com os requisitos da Lei
• Definição de amostras e quantidade de itens a serem testados de acordo com a metodologia COSO
• Mudança cultural e desafios da auditoria interna pós Lei SOX
• Como funciona e gerencia o processo de Control Self Assessment

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Instrutor(a):

L. M.
Especialista em Auditoria, Compliance e Controladoria

Formação em Ciências Contábeis, Administração de Empresas e complementação com MBA - FGV. Carreira focada em finanças e processos - prevenção e investigação de fraudes e soluções avançadas de prevenção de perdas no varejo, auditoria interna, compliance, gestão de riscos, controles e processos e governança corporativa. Atuou como Auditor, Controller, Compliance Officer e Gerente de Projetos. Experiência em empresas como Arthur Andersen, Deloitte e Ernst & Young atendendo empresas como Shell, M.Oficcer, Luis Vuitton, Société Générale, Sodexo, Unibanco, Grupo Votorantim, Braskem, Volkswagen, Ambev, Microservice e CCR. Professor Universitário de Sistemas de Informação Gerencial e de Auditoria (FIA, Faculdades Anhanguera e AEMS - Três Lagoas - MS). Instrutor técnico para equipes de auditoria de indústrias, bancos e varejo.

Localização:

Hotel Ninety Jardins
Alameda Lorena, 521
São Paulo-SP  01424-000
Telefone: (11) 3674-3040
Website: http://www.hbhotels.com.br
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